上海汉盛(宁波)所成功举办私募基金募投管退合规性法律讲座

8月18日下午,私募基金募投管退合规性法律讲座在北仑区影秀城丽筠酒店如期举行。本次讲座由宁波市北仑区司法局和上海汉盛(宁波)律师事务所联合主办。宁波市北仑区司法局局长俞金根及谢晓玲科长出席,上海汉盛(宁波)律师事务所高级合伙人赵会芳主持讲座。本期讲座主讲人是汉盛律师事务所的合伙人张申兴律师,他所在律师团队为上百家私募机构申请私募基金管理人登记提供法律服务,并担任相关基金管理人和私募基金常年法律顾问。

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张申兴律师首先就私募基金合规风控要点进行了梳理。他从登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性等七个方面切入,详细阐述了私募基金合规风控的各项要点。

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随后,张申兴律师将私募基金的合规性要求分解成了“募”、“投”、“管”、“退”四个阶段分别说明,并结合了一起私募机构因合规性存在问题而被基金业协会处罚的典型案例——“和合资管被罚案”,分析了和合资管存在的问题及被处罚的原因,并给出了针对性建议。张申兴律师深入浅出的分析让大家受益匪浅,现场反应热烈。

最后,到场的律师界同仁及其他各界朋友与张申兴律师进行了互动交流,讲座圆满结束。